Итак, вы трейдер и вам предлагают взять в ДУ, или вы инвестор, к которому трейдер обратился с подобным предложением.
Если деньги передаются трейдеру, то он нарушает уголовный закон, вы же скорее всего навсегда прощаетесь с деньгами.
ЕСЛИ ДЕНЬГИ НЕ ПЕРЕДАЮТСЯ, если инвестор передает право доступа к своему брокерскому счету трейдеру, то трейдер не будет управляющим, и тем более незаконным, что бы там не обсуждали стороны в переписке.
Как бы трейдер в переписке не убеждал инвестора, что он суперуправляющий и сделает им обоим много денег, все, что происходит на вашем счете как инвестора – это ваши проблемы, это ваша прибыль или убытки, и трейдер за это не отвечает, в суде защиты вам от убыточных действий трейдера не будет. Мошенничеством это не будет.
Итак, подытожим.
Если вы допускаете трейдера к своему счету, он не управляющий, а ваш консультант, условно помогающий ставить заявки (сделки совершает все равно только брокер по поручению все равно только клиента-инвестора). Лицензия трейдеру не нужна, юридически сделки совершаете вы, даже если заявки в терминале ставит он.
При наличии договора на консультационное обслуживание, оформления юридического лица или ИП, и при уплате налогов с сумм вознаграждения от инвестора – трейдер чист и не несет никаких рисков.
ВАШИ РИСКИ В ЭТОМ СЛУЧАЕ.
Вы рискуете получить просадку больше оговоренной, но в принципе брокеры ограничивают плечо по просьбе клиента (например, до одного), и тогда счет контролировать проще.
Состояние счета вы можете наблюдать через личный кабинет параллельно с торговыми действиями.
Увы, следить за трейдером надо. Даже самым успешным в мире)). Потому что эквити имеет как и любой график свои вершины и свои «голову и плечи», которые вас могут разочаровать.
Выплата вознаграждения как правило происходит по итогам отчетного периода, или при достижении раньше срока какой-то круглой цифры прибыли. Вывод прибыли нужен и трейдеру, и вам — не копите, не реинвестируйте, — обязательно выводите прибыль со счета.
МОШЕННИЧЕСТВО
Многие думают, что если трейдер просрал деньги на бирже – это мошенничество. Мол обещал, что круто зарабатывает, а просрал. Мол, тут и мошенничество по 159 статье (обманул инвестора) и 171 одновременно (ДУ без лицензии).
Не может быть и 159, и 171, это взаимоисключающие составы.
И мошенничество будет только в случае присвоения инвесторских денег трейдером, или доказанного перелива со счета инвестора на сторонний счет путем совершения кривых сделок, как правило в глубоких эшелонах.
Так что про мошенничество при сливе забудьте сразу.
Надеюсь, я расставил для многих на некоторое время все по местам.